公司新闻
天风证券直投信息披露
发布时间:2013-05-02

一、基本信息
公司名称天风天睿投资有限公司
注册地址湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
注册资本6000万元
业务范围1、使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权投资相关的债权投资,或投资于与股权投资相关的其他投资基金;2、为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务;3、在有效控制风险、保持流动性的前提下,以现金管理为目的,将闲置资本金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划;4、证监会同意的其他业务
法人代表
黄其龙

二、高管及从业人员

人员

姓名

职务

是否存在

兼职情况

高管及从业人员

宋鹏

执行总经理

冯晓明

投资总监

王琼

财务总监

任忠

风险控制专员

投资决策委员会

成员

黄其龙

投资决策委员会主任委员

宋鹏

投资决策委员会委员

冯晓明

投资决策委员会委员

方原清

投资决策委员会委员

任忠

投资决策委员会委员


三、内部控制主要制度
1、《天风天睿投资有限公司直接投资业务管理办法(试行)》;

2、《天风天睿投资有限公司投资决策委员工作规则(试行)》;

3、《天风天睿投资有限公司立项标准和业务流程》;

4、《天风天睿投资有限公司投资后管理办法细则》;

5、《天风天睿投资有限公司信息披露方案(草案)》;

6、《天风天睿投资有限公司档案管理实施细则》。


    为防范于天风天睿母公司的利益冲突,我司已拟定《天风天睿投资有限公司防范与母公司利益冲突及信息披露制度制度》、《天风天睿投资有限公司信息隔离墙管理办法(草案)》和《天风天睿投资有限公司风险控制暂行办法》,通过建立健全内部控制机制,加强风险控制和合规管理,切实防范风险。 

四、防范利益冲突的具体制度安排 
    根据《证券公司直接投资业务规范》等监管规定的精神,天风证券及直投子公司天风天睿投资有限公司(以下简称
天风天睿)严格落实各项监管要求,已建立一系列内部控制机制以加强风险控制和合规管理。从健全内部控制机制,实施法人隔离安排,在业务、经营管理、人员、财务、资产上保持相互独立,建立信息防火墙机制等方面,有效地防范母子公司的利益冲突。具体如下: 
    1、经营管理、业务运作独立 
   (1)天风天睿独立进行经营管理、投资决策和投资管理,实现与天风证券之间在业务上的相互独立; 
   (2)天风证券内部对于投行、资产管理、自营的决策体系与天风天睿的业务的决策体系相互独立; 
   (3)天风天睿人员不得从事除直接投资业务以外的承销及并购业务、经纪业务、自营业务、资产管理等其它业务,从而规范关联交易。 
    2、人员、机构、办公场所独立 
   (1)天风天睿从事股权直接投资业务的人员独立; 
   (2)天风天睿的投资管理团队成员从天风证券内外选拔聘任,为天风天睿的专职人员,不在天风证券兼任任何职务; 
   (3)天风证券人员不在天风天睿兼任除董事、监事和投资决策委员会以外的其他职务; 
   (4)天风天睿的办公场所独立,与天风证券从事并购业务、经纪业务、自营业务、资产管理等其它业务的部门人员以及研究所人员办公场所隔离,以避免内幕信息在天风天睿与天风证券以上各部门间的交叉传递。 
    3、财务、资产独立 
   (1)天风天睿建立了独立的财务核算体系,制定规范的、独立的财务会计制度,能够独立做出财务决策; 
   (2)天风天睿财务部由天风天睿财务总监领导并管理,独立于天风证券的财务部门,天风天睿和天风证券的财务部人员不交叉任职。 
    4、回避制度 
    天风证券或者天风天睿的有关人员与拟投资项目存在利益关联的,天风天睿将执行决策回避制度,要求相关人员在执行和决策过程中回避。 
    5、信息隔离墙制度 
    为了防止内幕信息或保密信息未经授权的披露、滥用等有害流动情况的发生,天风证券建立了严格的《信息隔离墙管理制度及流程》,规定在对即将跨越信息隔离墙的人员进行研究并作出决定前,该员工应获得管理层的书面批准(需要指定的授权人员签署同意拟开展的跨越信息隔离墙),并获得风控合规部的批准,且在风控合规部登记所有相关的详细信息。同时还规定,公司各部门和人员应严格遵守公司主要业务部门之间的隔离墙制度,确保投资银行业务相对独立。此外,信息技术部、营运部门、财务部门与业务部门的人员不得相互兼任,资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。

此外,公司还将结合业务开展情况,进一步建立健全内部控制机制,加强风险控制和合规管理,切实防范与天风天睿之间的利益冲突,利益输送风险。


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